“6家被罚”:新三板挂牌期货公司曝出内部管理等问题

来源: 财界网整理2018-02-09 15:39:42
  2018年1月9日至24日期间,华龙期货(834303)、迈科期货(870593)、海航期货(834104)等6家挂牌期货公司先后收到证监会的责令整改监管措施。

  上述被监管的6家挂牌期货公司暴露出诸多问题,其中内控不规范问题较突出,混沌天成(871102)、迈科期货等都因对子公司(分支机构)及员工管理不当,导致子公司(分支机构)及员工违反期货交易相关规定。

  其中,较为突出的是,违反“专人专户”原则及向投资者宣传资产管理计划预期收益率,从业人员代理客户从事期货交易等。

  经证监会查明,海航期货存在在开展资产管理业务过程中,使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。

  对此,海航期货解释,使用公司基本账户作为募集账户的原因主要为,当时公司尚未开立专门用于资管产品募集资金存放的募集账户,故临时使用公司基本账户作为募集账户。

  此外,迈科期货全资子公司迈科资产管理(上海)有限公司存在在迈科期货开立期货账户,并通过接入迈科期货的融航系统将账户出借或授权给他人使用等违规行为。而华龙期货则出现了多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易的记录。

  值得一提的是,混沌天成全资子公司混沌天成投资管理(深圳)有限公司存在开展资产管理业务过程中安排其他结构化资产管理计划作为委托资金变相规避杠杆倍数限制,个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制等违规行为。
责任编辑: 汪艳 IF152
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