股转系统零容忍:19天处罚7名 接近2017年处罚数量

来源: 财界网整理2018-02-06 11:42:55
  2018年1月15日,新三板新的交易制度正式上线。在交易监管方面,和此前相比,全国股转公司对新三板投资者违规交易呈现“零容忍”的态度,处罚数量、速度、力度都有显著加强。

  竞价交易首日(1月15日),“孙革”、“张志萍”和“上海璞略企业管理中心(有限合伙)”3名投资者在参与集合竞价股票赛科星(834179)、三禾科技(832835)交易的过程中出现违规行为。其中,“孙革”在参与赛科星交易时,多次以严重异常价格申报。三禾科技情况尤为严重,在15点收盘前的最后一刻,以0.10元的价格成交1000股。“张志萍”和“上海璞略企业管理中心(有限合伙)”仅用100元将三禾科技收盘价从前一日的19.80元砸至0.10元,创下99.49%的跌幅,领跌当日新三板成交股票,市值缩水严重,从5.90亿元降至300万元。

  全国股转公司在1月15日当天即发布公告,宣布对3名投资者采取限制交易3个月的自律监管措施,时间自2018年1月16日至2018年4月16日。

  2月2日,全国股转公司对“魏培宗”、“刘尚宁”限制交易3个月。全国股转公司认为,两名投资者在当天交易百川锁业(831909)股票时,存在以严重异常价格申报且影响收盘价的行为,严重扰乱了市场正常交易秩序。

  这是新三板新交易制度上线第19天以来,全国股转公司第3次公开处罚投资者。

  根据全国股转系统公告统计,新交易制度上线后,新三板遭限制交易的投资者已达7名,这一数量与2017年全年的8名几近持平。

  在投资者数量有限、交易不那么活跃的新三板,违规交易,一直是屡禁不止的老大难问题,也是监管层重点监控的对象。

  2017年12月22日,全国股转公司进行制度改革,发布新的分层和交易,同时加强信披工作。在大家都把焦点集中在集合竞价上时,全国股转公司并没有放松对违规行为的监管。全国股转公司多次表示,对违规行为零容忍,坚决做到发现一起处理一起。
责任编辑: 汪艳 IF152
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