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83家私募机构被采取行政监管措施 “九鼎系”3公司上榜
来源:挖贝网 2017-09-11 15:19:50
  9月8日,证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况,83家私募机构被采取行政监管措施,其中九鼎集团旗下3家公司上榜。

  2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。

  检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题。

  挖贝网发现,证监会点名的83家私募机构中,昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司等3家“九鼎系”公司均上榜。

  九鼎集团是一家综合性投资集团,业务模式包括控股经营型投资和参股财务型投资两类。控股经营型投资方面,公司下属控股企业的业务主要涉及金融和实业两大类,其中金融主要有保险、证券、私募、公募、支付等,实业主要有房地产、信息技术服务、通信设备制造、不良资产经营等;参股财务型投资方面,主要投资于行业分布较为广泛的各类实业企业的少数股权。

  财报显示,九鼎集团私募业务板块的经营主体为昆吾九鼎投资管理有限公司及其子公司(以下简称“昆吾九鼎”)。昆吾九鼎主要经营私募股权投资管理业务,主要为境内外的机构及个人提供PE投资基金、VC与创业投资基金、不动产与固定收益投资基金产品等资产管理及投资理财服务。

  8月25日,九鼎集团披露2017年半年报。财报显示,公司2017年上半年实现营收39.73亿元,较上年同期增长129.81%;实现净利润5.73亿元,较上年同期增长37.91%

  九鼎集团表示,公司报告期营业总收入同比实现大幅增长的主要原因有二。一方面源于,报告期内已合并富通保险的财务报表,其保险业务收入较大,而上年同期未合并富通保险的财务报表;而另一大原因在于,报告期内公司私募业务中管理基金退出项目金额较同期大幅增加,拉动公司营业总收入中投资管理业务收入中的项目管理报酬大幅增加。

(作者:熊颖)

  • 标签:
  • 私募机构,行政监管,九鼎系
责任编辑: 李诗若 IF125
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