新三板主办券商再迎来“自查”风暴 监管“自首从宽”

来源: 财界网整理2016-08-19 13:49:05
  从多家券商获悉,8月17日,全国股转系统向各主办券商下发了“回头看”自查的通知,要求券商在8月底前完成对过往监管措施结果的整改清查。自查内容涵盖范围广、时间跨度长,是自去年新三板监管加强以来的一次风险隐患全面梳理。

  股转系统表示,这是为了加强监管,全面排查风险隐患,落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)回头看自查工作。

  《通知》提出,三类自查对象需重点核查五个方面的内容。其中,三类自查对象的第一大类是“资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会计师事务所等”。

  股转系统明确列出五项自查重点。一是挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,是否存在财务造假、“带病申报”的问题,以及中介机构勤勉尽责情况。

  二是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题,逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果。

  三是2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面存在的违法违规、不规范问题及风险事件,已采取的整改或风险控制措施,整改效果或风险化解情况。

  四是募集资金使用和管理存在的问题及整改措施,是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。

  五是落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题、整改措施及效果。

  股转系统要求各主办券商立即开展自查工作,同时组织所督导的挂牌公司按要求严格开展自查工作,并根据自查情况、所督导挂牌公司自查情况等出具专项报告,于8月31日前发送至股转系统。

  截至周四,新三板上挂牌企业数量达到8758家,市场预计今年新三板将容纳一万家企业,明年仍然能够保持现有的增长速度。为了有效监管,股转公司以主办券商为抓手,今年4月开始实行主办券商执业质量评价管理办法,今年10月将实行主办券商内核工作指引。
责任编辑: 刘素曼 IF106
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