新三板大门或对新的私募证券投资基金关闭

来源: 财界网整理2016-06-03 11:30:44


  在监管方面,中国证监会副主席李超表示,证监会将以行为规范为主,着力从以下五个方面构建符合私募投资基金特点的适度而有效的监管及自律体系:

  一是准确把握市场进入制度,既维护市场活力和效率,又能够在进入环节提高市场机构的规范化水平。证监会对私募基金管理人机构和私募基金不设前置审批,而是采取事后登记备案制度。同时,为确保私募基金专业化合规运作,并保障投资者合法权益,有必要就私募基金管理人的专营性和合规性、从业人员资质和基本的展业保障等方面提出规范性要求。

  二是完善合格投资者制度,规范私募基金募资行为,有效防范非法集资。只有合格投资者制度能够得以切实施行,对私募基金的适度监管才具备现实基础。现行《私募投资基金监督管理暂行办法》的有些条款过于原则,需要进一步完善相关制度安排与程序,以防范违规募集和非法集资行为。

  三是加强基础设施建设,完善风险监测体系,及时发现风险隐患。证监会正研究开发私募基金监管信息系统,建立健全私募基金信息统计和风险监测指标体系,以及时掌握行业发展状况,发现风险隐患。

  四是加强事中事后监管,加大检查执法力度,倒逼市场机构在事前即树立合规意识。

  五是探索分级分类监管,完善分类公示制度,建立私募机构守信激励和失信约束机制。诚信是私募机构可持续发展的生命线。证监会将根据私募机构的合规守信情况和不同类型私募基金的特点,研究制定分级标准,在风险监测、现场检查、信息披露等方面提出不同监管要求,并实施差异化监管安排。在此基础上,完善分类公示制度,一方面对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励,另一方面对违规失信机构给予应有的诚信约束。

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责任编辑: 刘素曼 IF106
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