2018年2月主办券商执业质量评价结果

来源: 全国中小企业股份转让系统2018-03-15 10:52:20
  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年2月1日至2月28日),对主办券商2018年2月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

  一、月度评价结果

  本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(600030,股吧)(山东)并入其母公司中信证券(600030,股吧)合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券(000562,股吧)合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

  44家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比45.36%(1月43.30%);32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.99%(1月37.11%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.40%(1月16.49%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%(1月3.10%)。

  评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、东北证券(000686,股吧)(并列第一)、方正证券、太平洋(601099,股吧)证券、财达证券(并列第四)、江海证券(并列第四)、国都证券(并列第四)。

  二、负面行为记录情况

  本月全国股转公司共记录负面行为65条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为65条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类8.5条,占比13.08%;推荐后督导类14条,占比21.54%;交易管理36.5条,占比56.15%;综合管理类6条,占比9.23%。各类负面行为记录汇总见下表:


  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商31家,合计占总记录数的51.54%(1月64.86%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家,合计占总记录数的0%(1月12.16%);20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的48.46%(1月22.98%)。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华福证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联讯证券。

  负面行为记录的情形需重点关注的问题如下:

  (一)推荐挂牌类中,负面行为清单第3条问题突出,其主要为关联方披露不完整、《主办券商推荐报告》部分内容缺失等问题。

  (二)挂牌后督导类中,负面行为清单第13条问题突出,主要为未及时在日常业务办理系统提交申请、复牌申请通过后未及时披露公告等问题。

  (三)交易管理类中,负面行为清单第26条问题突出,主要为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

  (四)综合管理类中,负面行为清单第39条问题突出,主要为变更主办券商业务中与原主办券商签订的解除协议和与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件。

  全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员。

  附件:主办券商执业质量月度评价结果(2018年2月)

  全国股转公司

  2018年3月14日
责任编辑: 汪艳 IF152
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