2018年2月主办券商执业质量评价结果

来源: 全国中小企业股份转让系统2018-03-15 10:52:20
  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年2月1日至2月28日),对主办券商2018年2月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

  一、月度评价结果

  本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(600030,股吧)(山东)并入其母公司中信证券(600030,股吧)合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券(000562,股吧)合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

  44家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比45.36%(1月43.30%);32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.99%(1月37.11%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.40%(1月16.49%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%(1月3.10%)。

  评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、东北证券(000686,股吧)(并列第一)、方正证券、太平洋(601099,股吧)证券、财达证券(并列第四)、江海证券(并列第四)、国都证券(并列第四)。

  二、负面行为记录情况

  本月全国股转公司共记录负面行为65条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为65条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类8.5条,占比13.08%;推荐后督导类14条,占比21.54%;交易管理36.5条,占比56.15%;综合管理类6条,占比9.23%。各类负面行为记录汇总见下表: