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全国股转:2018年8月主办券商执业质量评价结果
来源:全国股转 2018-09-14 16:59:55

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年8月1日至8月31日),对主办券商2018年8月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

  一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(600030,股吧)(山东)并入其母公司中信证券(600030,股吧)合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券(000562,股吧)合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

  36家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比36.73%;36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比36.73%;17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比17.35%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.19%。

  评价点值排名前五的主办券商为中信建投证券、湘财证券、申万宏源证券(000562,股吧)、华安证券(并列第三)、银河证券、南京证券(并列第五)、长城证券(并列第五)。

  二、负面行为记录情况

  8月份共记录负面行为56条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为46条,涉及38家主办券商。其中,推荐挂牌类6条,占比13.04%;推荐后督导类28条,占比60.87%;交易管理类7条,占比15.22%;综合管理类5条,占比10.87%。各类负面行为记录汇总见下表:



  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商34家,合计占总记录数的71.74%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的28.26%。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

  • 标签:
  • 主办券商,执业质量,评价结果
责任编辑: 李思雨 IF163
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