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新三板监管持续从严 今年以来开出740张罚单
来源:财界网 2018-08-08 10:03:08
  今年以来,监管层对新三板公司及其子公司开出共计740张罚单,同时加强了对个人违规行为的惩处,惩处力度进一步强化。

  业内人士认为,新三板监管持续从严。同时,应分析其背后存在的原因,采取差异化处理措施。而对挂牌公司和投资者而言,须提高合规意识和能力,减少违规行为的发生。

  梳理发现,信息披露违规仍是挂牌公司违规被罚的重灾区。

  首先是未及时披露重大事项,包括关联交易、重大诉讼事项、股权司法冻结信息、重大资产重组等。以安普生物为例,公司挂牌前于2014年6月至12月期间为公司控股股东、实际控制人刘志鹏累计提供担保5笔,涉及担保金额共计212万元。上述担保责任至今仍然存续。2017年12月,公司发生一起诉讼,诉讼标的金额合计556.49万元,占公司最近一期经审计净资产的15.28%,构成重大诉讼。在该诉讼中,公司股东刘志鹏所持有的公司500万股股份被司法冻结,占公司总股本的14.79%。由于未及时披露上述信息,安普生物及其时任董事长刘志鹏、时任董事会秘书李辽豫被全国股转公司出具监管意见函。

  其次是未按期披露定期报告,主要包括年报等。数据显示,今年以来,459家挂牌公司因未及时披露2017年年报被全国股转公司采取责令改正的自律监管措施,48家挂牌公司因未及时披露2018年一季报被全国股转公司出具警示函。另有61家挂牌公司因未披露2017年年报,自7月9日起被强制摘牌。

  资金占用是另一大痼疾。以ST拓捷为例,2016年1月和9月,公司按照实际控制人谢庆坚的指示,将两笔银行贷款共计9800万元转出用于谢庆坚的个人资金周转。截至2017年12月31日,谢庆坚累计占用ST拓捷资金9283.73万元且尚未归还。上述行为构成实际控制人占用公司资金,且未及时履行信息披露义务。由于还存在其他违规行为,ST拓捷及谢庆坚最终被全国股转公司通报批评并记入诚信档案。

  北京新鼎荣盛资本管理有限公司董事长兼总经理张驰表示,对于信息披露问题,除意识不够外,不少挂牌企业尤其是基础层企业信息披露人员配备不足,信息披露很难做到全面及时。一方面,企业本身应该加强信息披露意识以及投入;同时,呼吁监管层对挂牌企业执行差异化信息披露要求。“基础层企业简化披露,创新层企业强化披露。”

  对于资金占用问题,张驰表示,要有更为严厉的处罚措施,不能仅限于警告批评。但这并非全国股转公司一家就可以做到,需要其他多个部门参与其中予以系统性配合。还需要政策的进一步完善。
  • 标签:
  • 新三板,监管,信息披露,违规
责任编辑: 李思雨 IF163
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