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2018年6月主办券商执业质量评价结果
来源:全国股转 2018-07-13 17:01:52

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年6月1日至6月30日),对主办券商2018年6月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

  一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(600030,股吧)(山东)并入其母公司中信证券(600030,股吧)合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券(000562,股吧)合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

  39家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比39.80%;32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.65%;21家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比21.43%;6家主办券商评价点值在70以下,占比6.12%。

  评价点值排名前五的主办券商为安信证券、中信建投证券、中泰证券、财通证券、东吴证券(并列第五)、西部证券(并列第五)。

  二、负面行为记录情况

  本月全国股转公司共记录负面行为40条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比1.27%;推荐后督导类26.5条,占比67.09%;交易管理类10.5条,占比26.58%;综合管理类2条,占比5.06%。各类负面行为记录汇总见下表:



  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的77.22%(5月86.87%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的22.78%(5月13.13%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(5月0%)。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

  • 标签:
  • 新三板,主办券商,执业质量,评估
责任编辑: 李思雨 IF163
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