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新三板公司融资不易签署对赌协议 如失败需支付年息8%
来源:财界网整理 2018-03-13 11:34:01
  新三板缺钱的公司不少,老板为帮公司度过难关,经常会借钱给公司,部分老板甚至免息借。

  比如,在新三板市场就有这么一位好老板,公司面临资金困境时果断出手,借给公司一千多万元,支持公司发展;当公司还钱存在困难时,老板大手一挥,表示“不要了”。

  不过,这家新三板公司就没那么幸运了。

  据资料显示,斯芬克司成立于2009年12月,2017年12月20日在新三板挂牌,是一家为国内外大型制药公司提供新药及仿制药中间体的研发及生产服务的高新技术企业。公司第一大股东为姚庆佳,持股比例为40.5%。

  因为其连年亏损,不得不靠老板的借款度日,但老板也不是白给的,借款月息为1%,而这比公司融资对赌条款规定的罚息都要高。

  从2017年1月1日以来,公司就向实际控制人姚庆佳借款50余次,据了解,公司目前已还211.61万元,还欠本金加利息1557.59万元。

  连年亏损+欠老板将近1600万,要靠自身经营来还账看来是遥遥无期,斯芬克司想到的是向市场融资。

  3月8日,斯芬克司发布公告称,公司拟以6.96元/股的价格发行股2,873,563股,募集资金2,000万元。

  公告显示,本次发行对象为霍卫平。霍卫平出资20,000,000元认购了2,873,563股。

  募集的资金将用于偿还股东借款和补充流动资金。其中,1,200万元将用于偿还股东借款,800万元将用于补充流动资金。

  深陷入不敷出的斯芬克司融资自然不易。在融资过程中,签署了一份对赌协议。

  根据双方约定,姚庆佳(甲方)向霍卫平(乙方)承诺:经审计的2022年度斯芬克司净利润将达到人民币1500万元。如未到达前述业绩标准,乙方有权选择以下二种方式中的任一种,由甲方对乙方进行补偿:

  方式一:由甲方按照8%的年利息回购乙方于提出回购之日所持有的公司全部或部分股票,乙方有权自行确定甲方回购股票数量(已减持或非因本次定向发行取得的股票不在回购范围内)。

  方式二:由甲方按照公司该年度实际净利润与承诺净利润1500万元之间差额所对应的乙方应取得的分红金额以现金形式对乙方进行补偿。

  8%的年息相对1%月息,无论斯芬克司能否完成对赌协议中的对赌指标,对于斯芬克司来说,都要比现在好。

  不知道是有意还是凑巧,在融资公告发布的当天,斯芬克司发布2017年业绩快报,公司去年的净资产为负。

  随后,斯芬克司(839966)主办券商东北证券(000686,股吧)公告称,根据斯芬克司《2017年度业绩快报公告》财务数据显示,截至2017年12月31日,斯芬克司总股本为1436万股,未经审计的归属于挂牌公司股东的所有者权益为-322.274943万元,归属于公司股东的每股净资产为-0.22元。

  鉴于斯芬克司2017年12月31日未经审计的净资产为负,其持续经营能力存在较大不确定性,东北证券(000686,股吧)提醒广大投资者准确评估投资价值,注意风险。

  据了解,若斯芬克司2017年12月31日经审计的净资产依然为负,根据相关规定,股转系统将对斯芬克司股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告。
  • 标签:
  • 对赌协议
责任编辑: 汪艳 IF152
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