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1月份已有5家新三板期货公司被罚
来源:财界网整理 2018-01-30 14:31:10
  根据全国股转系统公告统计,2018年第一个月(截止2018年1月28日),已有5家新三板期货公司及部分相关人员因各种原因被证监会处罚。

  2018年1月份被证监会处罚的新三板期货公司分别为混沌天成(871102)、海航期货(834104)、迈科期货(870593)、华龙期货(834303)、上海中期(871467)。

  混沌天成、海航期货、迈科期货、华龙期货、上海中期在公司层面被证监会采取责令改正监管措施,并要求在2018年2月底前完成整改。

  除公司被罚外,迈科期货总经理张学东和上海中期总经理许一峰、北京营业部负责人刘民、期货从业人员傅军同样被采取出具警示函监管措施。

  据了解,5家期货公司中,华龙期货位于新三板创新层。根据全国股转公司2017年12月22日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》中“维持标准”部分规定,进入创新层的挂牌公司最近12个月不得存在的情形包括:挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见。

  本次遭证监会采取行政监管措施,华龙期货创新层资格或将不保。
  • 标签:
  • 新三板,期货公司
责任编辑: 汪艳 IF152
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